ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์จัดตั้งย้ายสำนักงานหรือสาขาเพิ่มความคล่องตัวภาคธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง หรือย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ประกอบธุรกิจเพื่อเพิ่มความคล่องตัว และลดกระบวนการในการขออนุญาตโดยยังคงคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ

ตามที่ ก.ล.ต. ดำเนินโครงการ Regulatory Guillotine มาอย่างต่อเนื่อง และพบว่าสามารถปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อเพิ่มความคล่องตัว ลดกระบวนการ และลดภาระในการดำเนินการให้แก่ภาคธุรกิจ ขณะเดียวกันคุ้มครองผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น 

คณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ก.ต.ท) มีมติเห็นชอบหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์ ว่าด้วยการมีสำนักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ และ ก.ล.ต. ได้เห็นชอบหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์ว่าด้วยการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ 

รวมทั้งจัดให้มีการเปิดรับฟังความเห็นต่อหลักการและร่างประกาศหลักเกณฑ์ดังกล่าวจากบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้อง และผู้สนใจเมื่อช่วงเดือนมีนาคม ถึง เมษายน 2566 โดยนำความเห็นที่รวบรวมได้มาประกอบการกำหนดและปรับปรุงหลักเกณฑ์ไปแล้วนั้น   

ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงาน/หรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ ประกอบด้วย

• กำหนดให้ใช้หลักการ auto approved ในการพิจารณาอนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาในต่างประเทศเช่นเดียวกับสาขาในประเทศ 
• ยกเลิกการกำหนดขอบเขตการดำเนินการของสำนักงานผู้แทนของผู้ประกอบธุรกิจไทยในต่างประเทศ โดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่หน่วยงานกำกับดูแลของประเทศนั้น ๆ กำหนด 
• เพิ่มความยืดหยุ่นในการแต่งตั้งรักษาการแทนผู้จัดการสาขาในประเทศ 
• ให้แจ้งผังที่ตั้งสาขาและแผนการดำเนินการ ที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้าได้รับทราบถึง "การปิดสาขา" หรือ "การย้ายสาขา" เพื่อให้มั่นใจว่าสาขาตั้งอยู่ในสถานที่ที่ผู้ลงทุนเข้าถึงได้ และมีการดูแลลูกค้าให้รับทราบ "การปิดสาขา" หรือ "การย้ายสาขา" ล่วงหน้า ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ซึ่งรวมถึงการแจ้งให้ลูกค้าทราบเกี่ยวกับการใช้บริการของลูกค้าด้วย

ทั้งนี้ หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจตามข้างต้น จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ก.ค. 66 เป็นต้นไป